天成國際貴金屬有限公司為加強黃金和白銀供應鏈合規化管理，遵守倫敦金銀交易協會 (London Bullion Market Association)《LBMA負責任黃金/白銀指南》的要求，確保公司的供應鏈無侵犯人權、洗錢及恐怖分子籌資等行爲。公司指定了含黃金/白銀物料和銷售審查制度，凡公司的供應鏈都應配合公司調查小組的審查。各供應鏈應遵守國家相關法律法規，對供應的黃金/白銀確保來源和去向合規。允許公司黃金/白銀供應鏈中的利益相關者（受影響人員或舉報者）對採礦、貿易、加工和出口的過程中存在或潛在的風險進行申述並確保的得到妥善處理。

本程序適用與於涉及本公司的黃金和或白銀負責任採購供應鏈的任何內部和外部的任何利益相關方，包括任何單位，政府組織，非政府組織，個人等。

(1) 申述資訊的收集

本公司設立聯繫/申訴管道：(852) 3702 6986 / cs@tiancheng.com.hk 在天成國際貴金屬官網中予以公佈，電話/ 電子郵箱用於接受相關的詢問和申述，由公司合規人員定期查看。工作中接收到的相關方關於負責任供應鏈的與採礦、貿易、加工和出口情況有關的疑慮方面的資訊。

(2) 申訴的內容

相關方對公司的供應鏈管理提起申訴時，該申述需包含以下內容： 具體説明向何種決定提起申述及理由； 附相關書面證據； 具體説明在提出申訴前採取了哪些步驟來解決問題。

(3) 申訴資訊的分類

本公司需對接受到的詢問和申訴資訊進行分類識別，申訴資訊分爲一般資訊、特殊或重要申述資訊、不予受理資訊。 一般資訊：相關方對公司負責任礦物供應鏈管理的諮問、供方的調查問卷等。

特殊或重要申訴資訊：

管理不符合LBMA要求的資訊； 對供應商的礦物採購涉及公司識別的高風險區域的信息； 對供應商的礦物採購不符合公司的供應鏈政策的資訊。 不予受理資訊： 瑣碎的、惡意的、無理取鬧的或似乎是為了獲得競爭優勢而產生的投訴。 沒有令人信服的客觀證據支持的投訴。

(4) 申訴的處理

關於匿名申訴

支援匿名申訴，申訴工作處理小組不得對工作小組以外的任何人洩露申訴人信息，對於可能涉及申訴人信息的申訴內容予以保密，如申訴內容與工作小組成員有利害關係，工作小組應立即要求該成員避嫌。 如發現有任何打擊報復申訴人的情況，公司將對相關涉事員工依公司章程嚴肅從重處理，如涉嫌違法犯罪，立即報案並移送司法機關處理。

申訴處理流程

申訴處理小組工作組應在收到申訴後 10 個工作天內確認收到申訴，在基於申訴是否符合基礎上確認接受或拒絕申訴。

若申訴被拒絕，應向申訴方提供書面解釋，並記錄在案。 不得採取進一步行動。

對特殊重要申訴資訊由申訴處理小組在決定受理後45個工作天內對上訴或投訴進行調查、審查和裁決。處理小組應盡最大努力在截止日期前完成工作。在極少數情況下可能需要額外的時間。申訴處理小組應採取合理措施，包括召開一次或多次會議，以作出合理決定。這類措施的例子包括:

諮詢專家 請申訴方或其他人提供更多信息 申訴方不合作可被視為中止該程序的理由。 申訴處理小組應協商一致決定是否中止申訴程序。 申訴決定以書面形式傳達給申訴方，申訴決定應包含： 申訴決定 申訴決定是如何以及何時做出的 任何新的建議 合規人員定期總結風險情況處理結果，並在公司官網公佈申訴內容、處理方式及處理結果，合規風控官負責全程監督風險減緩措施的實施並每日向合規總監彙報進度，在風險減緩措施實施完成後，由合規總監定期評估措施的有效性並作出總結和評價。

(5) 申訴的記錄

申訴工作處理小組應將收到的申訴記錄在案，包括以下內容： 何人何時提交申訴;申訴的類型、問題或主題以及隨申訴提交的信息;接受或拒絕決定。